企業(yè)境外投資管理辦法 （征求意見稿）

第一章 總則

第一條 【制定目的和依據(jù)】

為加強境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 【定義和適用范圍】

本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。

前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（五） 新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

（六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的金融企業(yè)和非金融企業(yè)。

本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。

第三條 【投資主體權(quán)利】

投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。

第四條 【禁止性規(guī)定】

投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第五條 【投資主體義務(wù)】

投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

第六條 【管理職責(zé)】

國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。

第七條 【在線平臺】

國家發(fā)展改革委建立全國境外投資在線管理和服務(wù)平臺（以下稱“在線平臺”）。

投資主體可以通過在線平臺履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用在線平臺的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。

在線平臺操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條 【投資主體權(quán)利】

投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條 【宏觀指導(dǎo)】

國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條?【信息服務(wù)】

國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條 【優(yōu)化環(huán)境】

國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制，加強政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資創(chuàng)造公平營商環(huán)境。

第十二條 【利益保護】

國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護我國企業(yè)合法權(quán)益。 第三章 境外投資項目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍

第十三條 【核準(zhǔn)范圍】

實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項目包括：

（一） 涉及敏感國家和地區(qū)的項目；

（二） 涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

（一） 與我國未建交的國家和地區(qū)；

（二） 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

（三） 根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

（四） 其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一） 武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

（二） 跨境水資源開發(fā)利用；

（三） 新聞傳媒；

（四） 根據(jù)我國宏觀調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條 【備案范圍】

實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即投資主體直接以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式開展的非敏感類項目。

實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融機構(gòu)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門。

第十五條 【咨詢核準(zhǔn)、備案范圍】

投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。

第十六條 【確定申報單位】

兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額相對較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。

第十七條 【前期費用】

對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條 【核準(zhǔn)申請方式】

實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過在線平臺向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。

第十九條 【核準(zhǔn)申請材料】

項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一） 投資主體情況；

（二） 項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（三） 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（四） 投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。

項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條?【申請報告編寫】

項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。

第二十一條?【核準(zhǔn)受理程序】

項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。

核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過在線平臺告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過在線平臺自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。

第二十二條?【征求意見】

項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條?【委托評估】

核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主體。

接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用。

第二十四條 【核準(zhǔn)機關(guān)協(xié)調(diào)】

核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清、補充。

第二十五條?【核準(zhǔn)時限】

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機構(gòu)評估的時間。

第二十六條?【核準(zhǔn)條件】

核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一） 不違反我國法律法規(guī)；

（二） 不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；

（三） 不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；

（四） 不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。

第二十七條?【核準(zhǔn)文件】

對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。

對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。

第二十八條 【相關(guān)程序豁免】

項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三節(jié) 備案的程序和時限

第二十九條?【備案申請方式】

實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過在線平臺向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第三十條?【備案受理】

項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。

備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過在線平臺告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過在線平臺自行打印或要求備案機關(guān)出具。

第三十一條?【備案時限】

備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期

第三十二條?【時間底線】

屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

前款所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

第三十三條?【核準(zhǔn)、備案效力】

屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第三十四條 【核準(zhǔn)、備案的變更】

已核準(zhǔn)、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請：

（一） 投資主體增加或減少，或投資主體在項目中的投資比例發(fā)生重大變化，或投資主體的實際控制人變更；

（二） 投資地點發(fā)生重大變化；

（三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四） 中方投資額變化幅度超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五） 需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條?【核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期】

核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。

核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條?【核準(zhǔn)、備案機關(guān)義務(wù)】

核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三十七條 【投資主體權(quán)利】

對核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條 【核準(zhǔn)、備案撤銷】

對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。

第三十九條 【信息公開】核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。 第四章 境外投資監(jiān)管

第四十條?【協(xié)同監(jiān)管】

國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條?【投資主管部門倡議】

倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象。

第四十二條?【無需核準(zhǔn)、備案的大額非敏感類項目情況報告】

投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過在線平臺提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。

第四十三條 【重大不利情況報告】

境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過在線平臺提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條?【項目完成情況報告】

屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起的20個工作日內(nèi)通過在線平臺提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條?【重大事項問詢和報告】

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條?【打印提交完成憑證】

投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過在線平臺自行打印提交完成憑證。

第四十七條?【風(fēng)險提示】

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條?【誠信原則】

投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過在線平臺和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)性陳述。

第四十九條?【信用記錄和聯(lián)合懲戒】

有關(guān)部門和單位、駐外使館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

第五章 法律責(zé)任

第五十條 【行政處分和刑事處罰】

國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一） 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的；

（三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條?【懲戒惡意分拆、虛假申報等】

投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十二條?【懲戒欺騙、賄賂等】

投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 【懲戒擅自實施、不按規(guī)定辦理變更等】

屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一） 未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；

（二） 應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)而未履行的。

第五十四條 【懲戒應(yīng)報告而未報告等】

投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；

（二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條 【懲戒不正當(dāng)競爭】

投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十六條 【懲戒威脅或損害國家利益和國家安全】

境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條 【懲戒違規(guī)提供融資】

金融機構(gòu)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人。 第六章 附則

第五十八條 【授權(quán)性規(guī)定】

各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。

第五十九條?【指導(dǎo)和監(jiān)督】

國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。

第六十條?【保密義務(wù)】

核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第六十一條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】

事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】

投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】

境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條?【遵從上位法】

法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十五條?【解釋權(quán)】

本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第六十六條 【施行日期】

本辦法自×年×月×日起施行?！毒惩馔顿Y項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。