中科園發(fā)〔2014〕27號
第一章? 總 則
第一條? 為加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設，支持中關村企業(yè)借助資本市場實現(xiàn)規(guī)范運作和快速發(fā)展，根據《國務院關于同意支持中關村科技園區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復》（國函〔2009〕28號）、國家發(fā)展改革委等9部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的《關于中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設國家科技金融創(chuàng)新中心的意見》（京政發(fā)〔2012〕23號）等相關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 為加快中關村企業(yè)改制上市和并購支持資金（以下簡稱改制上市和并購支持資金）從中關村示范區(qū)專項資金中列支，并按照年度預算進行安排。
第二章? 支持對象和標準
第三條? 申請改制上市和并購支持資金的企業(yè)應符合以下條件：
（一）中關村高新技術企業(yè)；
（二）中關村企業(yè)信用促進會成員；
（三）申請改制資助的企業(yè)應已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；
（四）申請掛牌資助的企業(yè)應已取得監(jiān)管機構出具的同意企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的函；
（五）申請境內上市資助的企業(yè)應已取得《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》；
（六）申請境外上市資助的企業(yè)應已完成境外公開發(fā)行上市。
第四條 ?申請資助的主辦券商應與中關村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機構出具的同意其進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的函。
第五條? 申請并購資助資金的企業(yè)還應至少符合下列條件之一：
（一）境內外資本市場上市公司；
（二）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司；
（三）“十百千工程”重點培育企業(yè)。
第六條 ?改制上市和并購支持資金資助標準如下：
（一）改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。
（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬元。
（三）境內上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。
（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。
（五）主辦券商資助：每家券商支持20萬元。
（六）并購中介費用資助：中關村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關村管委會）對企業(yè)并購時發(fā)生的法律、財務等中介服務費用，根據并購的類型、并購涉及的交易額給予一定的資助，對每家企業(yè)的年度資助金額不超過100萬元。具體如下：
1.境內并購：對并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實際發(fā)生費用的50%，對單個并購項目的年度資助金額最高不超過人民幣25萬元；對交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實際發(fā)生費用的60%，對單個并購項目的年度資助金額最高不超過人民幣35萬元。
2.境外并購：對并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實際發(fā)生費用的60%，對單個項目的年度資助金額最高不超過人民幣40萬元；對交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實際發(fā)生費用的70%，對單個項目的年度資助金額最高不超過人民幣60萬元。
（七）并購貸款貼息資助：中關村管委會對商業(yè)銀行為企業(yè)開展并購發(fā)放的一年期（含）以上的并購貸款，按照銀行貸款基準利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，“瞪羚”重點培育企業(yè)的并購貸款貼息比率為45%。對單個企業(yè)的年度貼息總額不超過50萬元，每筆貸款享受貼息的時限不超過三年。本辦法所指的并購貸款是指商業(yè)銀行依據《商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕84號），向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購交易價款的貸款。
第三章? 受理和審核程序
第七條? 申請改制資助的企業(yè)應提交下列材料：
（一）企業(yè)改制資助資金申請表；
（二）中關村高新技術企業(yè)證書復印件；
（三）中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；
（四）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復印件。
第八條 ?申請掛牌資助的企業(yè)應提交下列材料：
（一）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請表；
（二）中關村高新技術企業(yè)證書復印件；
（三）中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；
（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（五）監(jiān)管機構出具的同意企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的函。
第九條? 申請上市資助的企業(yè)應提交下列材料：
（一）企業(yè)上市資助資金申請表；
（二）中關村高新技術企業(yè)證書復印件；
（三）中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；
（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（五）企業(yè)或相應境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關協(xié)議復印件；
（六）有關主管部門出具的已受理或批準企業(yè)有關發(fā)行和上市申請的通知書、備案文件等證明材料。
第十條 申請資助的主辦券商應提交下列材料：
（一）主辦券商完成中關村示范區(qū)企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請表；
（二）監(jiān)管機構出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的函。
第十一條? 申請并購中介費用資助的企業(yè)應提交下列材料：
（一）企業(yè)并購中介服務支持資金申請表；
（二）中關村高新技術企業(yè)證書復印件；
（三）與并購中介服務機構簽署的協(xié)議（合同）復印件；
（四）并購中介服務收費憑證復印件；
（五）涉及股權收購或資產收購的相關證明材料；
（六）中關村管委會要求提交的其它材料。
第十二條 ?中關村管委會委托專業(yè)機構進行并購貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機構信息在中關村管委會網站上公布。
第十三條 ?申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應提交下列材料：
（一）企業(yè)并購貸款貼息資金申請表；
（二）中關村高新技術企業(yè)證書復印件；
（三）中關村企業(yè)信用促進會成員證書復印件；
（四）企業(yè)并購貸款補貼申請審批表；
（五）企業(yè)并購貸款利息單匯總表（加蓋銀行公章）；
（六）企業(yè)并購貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復印件；
（七）中關村管委會及受托機構要求提交的其它材料。
第十四條? 受托機構代企業(yè)向中關村管委會申請并購貸款貼息支持時，除提供第十三條所列的材料外，還應向中關村管委會提交下列材料原件兩份，受托機構留存一份原件備查。
（一）代企業(yè)申請并購貸款貼息報告；
（二）企業(yè)并購貸款貼息明細匯總表；
（三）中關村管委會要求提交的其它材料。
第十五條 改制上市和并購支持資金申請表可從中關村管委會網站下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫《改制上市重點培育企業(yè)登記表》，向中關村管委會報備。
第十六條 企業(yè)和主辦券商在申請資助時應提交相應材料一式兩份，復印件加蓋公章。中關村管委會審核通過后，辦理相關資金撥付手續(xù)。
第十七條 受托機構每年代企業(yè)提交一次并購貼息申請。中關村管委會收到申請材料并審核完畢后，將利息補貼款撥付至受托機構。受托機構在收到有關貼息資金后的15個工作日內，將利息補貼款撥付至企業(yè)。受托機構應于資金撥付完成后5個工作日內，向中關村管委會提交資金撥付情況的說明。
第十八條 ?申請改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應當在有關工作完成的半年內向中關村管委會提出資助申請，逾期不予受理。申請并購中介費用資助的企業(yè)應在完成相關變更手續(xù)后6個月內向中關村管委會提出資助申請，逾期不予受理。申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應在還款結束后6個月內向受托機構提出貼息申請，逾期不予受理。
第四章? 監(jiān)督管理
第十九條? 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應及時向中關村管委會報告有關企業(yè)改制、掛牌、上市及并購進展情況。
第二十條? 中關村管委會對企業(yè)改制上市和并購支持資金的使用情況進行監(jiān)督和檢查。申請企業(yè)應留存一套申報材料，并在相關部門對資助資金進行財務核查時提供配合。
第二十一條 ?對改制上市和并購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國會計法》和《財政違法行為處罰處分條例》等相關規(guī)定進行處理處分。對于弄虛作假騙取改制上市和并購支持資金的申報單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關村管委會將在中關村示范區(qū)網站予以通報，追回已撥付資金，并不再受理其相關公共政策支持資金的申請。
第二十二條 ?中關村管委會專項委托機構違反本辦法有關規(guī)定，沒有認真履行職責，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，中關村管委會將依法追究其責任。
第五章? 附? 則
第二十三條 ?本辦法由中關村管委會負責解釋。
第二十四條 ?本辦法自2014年8月1日起實施，原《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕31號）和《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕33號）同時廢止。
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